科研信用體系怎么建？這些地方有經(jīng)驗

6月24日，全國科技大會、國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會和兩院院士大會在京召開。武漢大學(xué)李德仁院士和清華大學(xué)薛其坤院士獲得2023年度國家最高科學(xué)技術(shù)獎。2023年度國家科學(xué)技術(shù)獎還評出國家自然科學(xué)獎49項，國家技術(shù)發(fā)明獎62項，國家科學(xué)技術(shù)進步獎139項，授予10名外國專家中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎。

科技創(chuàng)新是硬支撐，誠信環(huán)境是軟實力。科研誠信是科技創(chuàng)新的重要基石。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》提出，全面推行科研誠信承諾制，加強對科研活動全過程誠信審核，提升科研機構(gòu)和科研人員誠信意識。依法查處抄襲、剽竊、偽造、篡改等違背科研誠信要求的行為，打擊論文買賣“黑色產(chǎn)業(yè)鏈”。

近年來，全國各地圍繞進一步加強科研信用體系建設(shè)、營造風(fēng)清氣正的良好科研創(chuàng)新生態(tài)開展了諸多探索，不斷創(chuàng)新以科研信用為基礎(chǔ)的科技監(jiān)督大監(jiān)管機制，同時，運用信用理念和方式賦能金融支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，助力科創(chuàng)成果高效轉(zhuǎn)化應(yīng)用。新華信用就此梳理部分地區(qū)相關(guān)典型經(jīng)驗，向讀者分享。

天津：以改革創(chuàng)新為動力 以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩 構(gòu)建獎懲并舉的科研誠信管理體系

為強化科研誠信管理，天津市科技局持續(xù)完善科研誠信頂層設(shè)計，創(chuàng)新優(yōu)化科研誠信管理舉措，建立承諾審核、風(fēng)險預(yù)警、失信處理、信用修復(fù)等配套機制，不斷增強信息化、智能化平臺支撐，著力完善事前、事中、事后一體貫通的全流程科研誠信管理機制，構(gòu)建守信激勵和失信懲戒并舉的科研誠信管理體系。

頂層設(shè)計構(gòu)建科技誠信管理“正負(fù)清單”

天津市科技局堅持預(yù)防和懲治并重、自律和監(jiān)督并重，出臺《天津市科技計劃項目科研誠信管理辦法》（津科規(guī)〔2022〕2號），突出守信激勵、失信懲戒導(dǎo)向，聚焦科研項目、科技倫理、經(jīng)費使用、專家評審等重點領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，對標(biāo)上位規(guī)定、結(jié)合管理實際，進一步細化項目申報（承擔(dān)）人、項目申報（承擔(dān)）單位、咨詢評審專家、項目管理服務(wù)機構(gòu)以及第三方科技服務(wù)機構(gòu)5類主體的44項一般失信和嚴(yán)重失信，為創(chuàng)新主體、科研人員劃清科技活動的“負(fù)面清單”；明確嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展科研失信處理，細化科研失信—懲戒處理—納入名單—記錄入庫等工作規(guī)程，為科技管理部門開展科研失信管理提供“正面清單”。

豐富科研誠信管理“工具箱”

天津市科技局堅持依法依規(guī)開展科研誠信管理，制定《天津市科技計劃項目科研誠信管理工作方案》，成立市科技局科研誠信工作領(lǐng)導(dǎo)小組，嚴(yán)格對標(biāo)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）等上位規(guī)定，細化涵蓋前置承諾審核到尾端整改修復(fù)的完整“路線圖”，建立承諾審核、風(fēng)險預(yù)警、失信處理、信用修復(fù)等配套機制。

一是建立科研誠信承諾和審核制。相關(guān)責(zé)任主體在申請項目、參加咨詢評審活動、參與項目管理和服務(wù)前簽署承諾書，明確承諾事項和違背承諾責(zé)任；在形式審查、項目立項等環(huán)節(jié)，市科技局通過國家科研誠信管理信息系統(tǒng)、天津市市場主體聯(lián)合監(jiān)管系統(tǒng)等平臺審核項目單位信用情況，對存在科研失信和納入社會信用“黑名單”主體，采取相應(yīng)限制措施。

二是建立失信風(fēng)險預(yù)警機制。對高校、院所等機構(gòu)，及有失信風(fēng)險的單位，通過項目管理信息系統(tǒng)推送信息、編發(fā)提醒短信和寄送書面函告等形式，及時發(fā)布科研失信風(fēng)險預(yù)警，提醒相關(guān)單位、科研人員提高誠信意識、積極履行義務(wù)、避免失信行為發(fā)生，推動形成誠實守信的創(chuàng)新氛圍。

三是建立科研失信處理機制。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》等文件明確的職責(zé)分工及調(diào)查處理程序，建立“生成失信清單、失信行為告知、下發(fā)處理決定書、失信行為處理”的“四步”處理流程，形成規(guī)范合規(guī)的科研失信處理程序。

四是建立失信處理結(jié)果運用機制。明確要求將具備良好的誠信狀況作為申請計劃項目、參加咨詢評審活動、參與計劃項目管理和服務(wù)的必備條件，在開展國家科技計劃項目等推薦，國家和市級科技獎勵提名評審，國家高新技術(shù)企業(yè)、國家科技型中小企業(yè)等認(rèn)定評價，市級科創(chuàng)基地認(rèn)定備案等工作中，將責(zé)任主體科研誠信記錄作為重要依據(jù)。

五是建立科研失信修復(fù)機制。鼓勵發(fā)生一般失信行為的失信主體主動整改失信行為、消除不良影響、修復(fù)自身信用，積極營造激勵創(chuàng)新、寬容失敗的濃厚氛圍。

打造科研誠信管理“智能平臺”

依托天津市科技計劃項目全流程線上管理系統(tǒng)，建立科研誠信管理智能模塊，不斷拓展科研誠信管理功能，打造科研誠信管理信息化、智能化平臺。

一是持續(xù)提升誠信管理信息化水平。拓展誠信狀況監(jiān)測、失信行為告知、實施懲戒措施、失信行為記錄等功能，構(gòu)建誠信承諾—誠信審核—誠信狀況監(jiān)測—風(fēng)險預(yù)警—失信行為告知—失信行為處理—實施懲戒措施—失信行為記錄—信用修復(fù)功能體系，不斷提升科研誠信管理信息化水平。

二是不斷拓展誠信管理智能化應(yīng)用。圍繞計劃項目驗收結(jié)項，設(shè)置風(fēng)險智能提示功能，系統(tǒng)自動根據(jù)已超期、即將超期等不同情況，分別給予紅燈、黃燈提示。同時，針對已經(jīng)逾期項目，系統(tǒng)自動抓取項目負(fù)責(zé)人、項目承擔(dān)單位等相關(guān)信息，并生成失信告知函，通過系統(tǒng)、短信等方式發(fā)放，提醒項目負(fù)責(zé)人、項目承擔(dān)單位及時履行合同約定。

湖北：系統(tǒng)、部門、區(qū)域聯(lián)動協(xié)同 提升科研誠信治理效能

隨著我國科研產(chǎn)出大幅增長，各地、各單位之間科研人員的頻繁流動和科技合作的持續(xù)深化，跨領(lǐng)域、跨區(qū)域、跨部門的科研失信行為不斷增多，科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)方面呈現(xiàn)出新問題，比如抄襲他人研究成果、偽造研究數(shù)據(jù)、代寫代投研究論文等科研失信行為時有發(fā)生，跨區(qū)域論文工廠黑色產(chǎn)業(yè)鏈難以斬斷。

湖北省科技廳建立完善系統(tǒng)、部門、區(qū)域聯(lián)動協(xié)同機制，全體系整合力量、多領(lǐng)域同向發(fā)力、全方位齊抓共管，逐步完善以科研信用為基礎(chǔ)的科技監(jiān)督大監(jiān)管格局。

系統(tǒng)聯(lián)動，全體系整合力量。湖北省科技廳協(xié)同各市州科技行政管理部門，夯實主體責(zé)任，明確職責(zé)分工，引導(dǎo)科研機構(gòu)和科研人員牢固樹立科研誠信意識，堅守科研誠信底線。組織在全省高校院所等科研機構(gòu)中深入推進論文學(xué)術(shù)不端和掛名現(xiàn)象專項清理，共清理391家單位（包含120家高校、101家科研院所、170家醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)），其中90555名科研人員對過去5年發(fā)表的294527篇文章進行了自查。各單位對自查發(fā)現(xiàn)的撤稿論文等相關(guān)問題線索開展了調(diào)查處理。

部門聯(lián)動，多領(lǐng)域同向發(fā)力。會同省社科院、省社科聯(lián)等二十多個部門及院所，探索建立湖北省科研誠信建設(shè)聯(lián)動協(xié)同機制，重點開展科研誠信聯(lián)動協(xié)同機制建設(shè)大調(diào)研、大走訪，促進信息共享，實施聯(lián)合獎懲。會同省衛(wèi)健委及有關(guān)醫(yī)療科研機構(gòu)，開展醫(yī)學(xué)科研誠信調(diào)研并組織座談研討，線上發(fā)放并回收有效調(diào)查問卷千余份。會同省社科院、武漢市衛(wèi)健委等開展科研誠信政策宣講。會同省衛(wèi)健委開展科技倫理審查機構(gòu)建設(shè)監(jiān)督檢查，督促指導(dǎo)醫(yī)療科研機構(gòu)進一步恪守科技倫理審查規(guī)范。

區(qū)域聯(lián)動，全方位齊抓共管。湖北省科技廳密切加強同兄弟省市的工作聯(lián)動，加強科研失信行為的協(xié)同治理和聯(lián)合打擊。2023年，外省某市科創(chuàng)委致函湖北省科技廳，反映在工作中發(fā)現(xiàn)我省某公司在網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布廣告，宣稱可以提供“某市課題申報、課題立項、課題開課、課題結(jié)題”一站式服務(wù)等，涉嫌論文買賣、課題代寫代投違法違規(guī)行為。湖北省科技廳迅速組織開展專題研究，并指導(dǎo)當(dāng)?shù)乜萍夹姓鞴懿块T和市場監(jiān)管部門實施聯(lián)合調(diào)查和懲處。

浙江省湖州市長興縣：科技“獎-投-貸”聯(lián)動數(shù)字化信用應(yīng)用場景

湖州市長興縣科技局以數(shù)字化改革為牽引，打造科技“獎-投-貸”聯(lián)動數(shù)字化平臺，為企業(yè)提供創(chuàng)投基金條件評估、科技貸款及貼息全流程服務(wù)，實現(xiàn)了企業(yè)畫像與科技貸款、貼息及科創(chuàng)基金投資閉環(huán)管理。

科技貸款申報流程更便捷。系統(tǒng)根據(jù)企業(yè)貸款需求，優(yōu)化專利質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、訂單質(zhì)押貸款、應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)，精簡優(yōu)化材料流程，取消原有用電、社保等“硬核”門檻。企業(yè)在線填寫基本信息并上傳相關(guān)材料后，系統(tǒng)自動判斷出企業(yè)的貸款上限，企業(yè)即可線上同時申請科技貸款及貼息。政府部門、銀行通過系統(tǒng)審核，符合條件的第一時間進入放貸及貼息發(fā)放程序，審批時長由15個工作日縮減至4個工作日。

科技投資風(fēng)險評估更全面。通過智能分析形成科技型企業(yè)專屬畫像，在此基礎(chǔ)上打造分層動態(tài)管理系統(tǒng)，投資機構(gòu)通過企業(yè)獲得獎補情況及科技側(cè)企業(yè)畫像直觀了解科技型企業(yè)發(fā)展情況，參考企業(yè)科技創(chuàng)新指標(biāo)評估情況研判分析企業(yè)投資潛力并進行基金投資，大幅縮減企業(yè)盡調(diào)時間，改變原有風(fēng)投機構(gòu)線下走訪、反復(fù)排查的方式。

科技資金政策兌現(xiàn)更精準(zhǔn)。依托長興縣一體化智能化公共數(shù)據(jù)平臺開展科技型企業(yè)綜合評價，從經(jīng)營狀態(tài)、創(chuàng)新發(fā)展、貢獻能力、合規(guī)風(fēng)險共4個一級指標(biāo)、14個二級指標(biāo)、20個三級指標(biāo)進行評分，形成企業(yè)畫像，重點突出科技要素標(biāo)簽結(jié)合科技型企業(yè)特點建構(gòu)“創(chuàng)新指數(shù)”子場景。通過設(shè)置“科技貸款、貸款貼息、獎投聯(lián)動”三大體系，為科技型企業(yè)全方位提供金融服務(wù)支持，同時，“點對點”指導(dǎo)企業(yè)申報相關(guān)政策，根據(jù)綜合評價結(jié)果，對評分80分及以上的全額享受科技貸及貼息額度，50-79分享受全額額度的80%。

科技企業(yè)服務(wù)模式更優(yōu)化。建立“三服務(wù)”網(wǎng)格化聯(lián)系機制，改變了原有“縣科技局-鄉(xiāng)鎮(zhèn)科技專管員-企業(yè)”服務(wù)模式效率低、管理難的問題，網(wǎng)格負(fù)責(zé)人依托“企業(yè)畫像”及時了解負(fù)責(zé)片區(qū)總體科技創(chuàng)新能力和企業(yè)經(jīng)營發(fā)展情況，指導(dǎo)企業(yè)開展政策申報、核心技術(shù)攻關(guān)項目合作、產(chǎn)學(xué)研合作等，幫助企業(yè)解決實際困難。