三家機構(gòu)債市違規(guī)被央行處罰

央行30日公布了三份罰單，全部涉及債券市場違規(guī)。其中，銀罰決字【2024】15-20號，針對上海東亞期貨有限公司及相關(guān)人員開出處罰決定，罰款超3700萬元；銀罰決字【2024】21-23號，針對天津信唐貨幣經(jīng)紀有限責任公司及相關(guān)人員開出處罰決定，罰款1158萬元；銀罰決字【2024】24-30號，針對湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及相關(guān)人員開出處罰決定，罰款超1400萬。

上述罰單的違法行為類型均包含違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

近兩年，中國債券市場總體處于牛市行情，金融機構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機，開展違規(guī)交易。

近期，央行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機構(gòu)交易行為異常，通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進行立案調(diào)查。

經(jīng)調(diào)查，涉案機構(gòu)均存在內(nèi)控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。

今年以來，央行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機制。對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。

央行將繼續(xù)秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時對市場違法違規(guī)行為“零容忍”，堅決維護市場秩序，促進債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

應(yīng)看到，近年來，中國債券市場總體運行平穩(wěn)，市場深度、廣度不斷拓展，市場活躍度和交易量穩(wěn)步提升，服務(wù)實體經(jīng)濟功能持續(xù)增強。

截至2024年11月末，中國債券市場余額173萬億元，規(guī)模居世界第二，是中國實體經(jīng)濟融資的第二大渠道。中國債券先后被納入彭博巴克萊、摩根大通、富時羅素三大國際債券指數(shù)。截至2024年11月末，共有1156家境外投資者進入中國債券市場，持債規(guī)模4.2萬億元。

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編輯：李奇涵

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